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Compliance Penal

¿Qué es el Compliance Penal?

El Compliance Penal, también conocido como Modelo de Prevención de Delitos, es un modelo de organización y gestión a implementar en las empresas para prevenir los riesgos penales que pudieran llegar a materializarse en la misma.

¿Cuándo surge el Compliance Penal en España?

En el año 2010 se creó en España la responsabilidad penal de las personas jurídicas (empresas) por la reforma del Código Penal operada por LO 5/2012 de 22 de junio. Con posterioridad, en el año 2015, el Código Penal fue reformado por LO1/2015, de 30 de marzo. Esta última reforma introdujo el Compliance Penal en España, al establecer que las empresas que quedarán exentas de responsabilidad penal si antes de la comisión del delito implementan modelos de organización y gestión que incluyan medida de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos.

Desde el año 2015 las empresas españolas están interesándose en implementar el Compliance penal en sus estructuras con el objetivo de organizarse para prevenir la comisión de delitos que pudieran generar la responsabilidad penal de la entidad.

¿En qué consiste la implementación del Compliance Penal en una empresa?

La implementación del Compliance Penal en una empresa consiste en la creación de una estructura organizativa interna para la prevención de riesgos penales.

Las fases, a groso modo, para la implementación de un Compliance Penal son las siguientes:

  • Conocimiento de la entidad, estudio de su estructura y planificación de las acciones a ejecutar.
  • Adopción de los acuerdos pertinentes por parte del órgano de administración para dar inicio a la implementación del Compliance Penal en la entidad.
  • Entrevistas al personal de la entidad.
  • Elaboración de un mapa de riesgos penales.
  • Plan de actuaciones.
  • Desarrollo y ejecución del plan de actuaciones (controles transversales y específicos).
  • Creación de un órgano de control interno o de un Comité de Compliance responsable del Compliance Penal implementado en la entidad.
  • Creación e implementación de un canal de denuncias.
  • Formación a los empleados de la entidad.

¿Qué debo valorar cuándo quiera encargar la implementación de un Compliance Penal en mi entidad?

  1. Que la entidad que vaya a asesorarme en la implementación de un Compliance penal sea un despacho de abogados con personal especializado y con experiencia en Derecho Penal y en procedimientos penales, de lo contrario es complicado que puedan elaborar un mapa de riesgos penales adecuado a las necesidades de la entidad, a la legislación vigente y a la jurisprudencia creada por nuestros tribunales.
  1. Que el despacho que asesore la implementación del Compliance penal en mi entidad tenga experiencia en la prestación de este tipo de servicios y pueda acreditar que ha implementado Compliance Penales en otras empresas.
  1. Que en la propuesta de asesoramiento para la implementación de un Compliance Penal se incluya tanto el análisis de riesgos, mapa de riesgos penales y el plan de actuaciones a llevar a cabo en la entidad, como las políticas y protocolos a desarrollar para la prevención de riesgos penales detectados, así como la formación a los trabajadores de la entidad.

Si está interesado en que le asesoremos para la implementación de un Compliance Penal, estamos  a su disposición.

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